A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日
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A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長
A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務(wù)
D.了解你的客戶
A.對舉報查實的案件,舉報人屬于來自基層的員工(包括合同工、臨時工)的,要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的,要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀的管理人員,一經(jīng)查實,一律調(diào)離原工作單位,并嚴肅處理
D.以上全是
A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度?;瞬块T應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報告制度,要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的,要即行調(diào)離原崗位,并對其進行審計
C.要及時、深入了解情況,對行為失范的員工要及時進行教育,情節(jié)嚴重的,要依法依規(guī)嚴肅處理
D.以上全是
A.要不斷完善稽核體制,充實稽核力量,加強對稽核隊伍的培訓(xùn),提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
B.業(yè)務(wù)主管部門和稽核部門應(yīng)對業(yè)務(wù)單位,特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查,建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價,要強調(diào)有效性、嚴肅性和獨立性。
D.以上全是
最新試題
防范操作風(fēng)險“十三條”意見對切實加強稽核建設(shè)是如何規(guī)定的?()
《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定:對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員,所在機構(gòu)應(yīng)當視情況給予相應(yīng)懲戒,情節(jié)嚴重的,應(yīng)()。
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案件風(fēng)險的“三道防線”是指()。
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《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險事件處置操作規(guī)程》(鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號)規(guī)定,銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額()的,屬于重大風(fēng)險事件。
對員工行為排查中,不屬于不良行為的是哪些?()
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號)規(guī)定,對于案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的問題,排查牽頭部門應(yīng)當逐一進行分類梳理,按照管理權(quán)限和職責(zé)分工,由()制定整改方案,建立整改臺賬,明確整改責(zé)任,逐一落實整改措施,在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。
防范操作風(fēng)險“十三條”意見對舉報查實的違法違規(guī)違紀的獎懲是如何規(guī)定的?()