多項選擇題銀行業(yè)金融機構案件責任人員包括()

A.作案人員
B.違法違規(guī)行為的實施人或參與人
C.未有效履行管理職責,導致有關環(huán)境內部控制失效,致使案件發(fā)生的條線部門負責人
D.為有效履行監(jiān)督職責,應當發(fā)現(xiàn)未及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員


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1.多項選擇題根據案防內部評估方案要求,對員工行為管控的考核要求包括()

A.員工入職背景考察、職業(yè)操守、八小時內外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇。
B.重點排查員工與客戶關系過于密切、私下收受索取客戶回扣和賄賂,充當資金中介、經商辦企業(yè)等行為。
C.遵循依法依規(guī)、實事求是、權責對等、責任明確、逐級追究的原則對案件責任人問責。
D.建立“雙向”的員工監(jiān)督舉報制度,引入客戶監(jiān)督、社會監(jiān)督、第三方暗訪等手段。

2.多項選擇題根據省聯(lián)社加強案防工作意見要求,各行要加強案防隊伍的培養(yǎng)、選配和管理,重點包括()

A.案防分管領導原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務工作。
B.不得隨意動議調整合規(guī)部門負責人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。

4.多項選擇題按照省聯(lián)社規(guī)定,下列屬于重大突發(fā)事件的有()

A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關注及產生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障,導致全省農信社范圍內無法正常開展業(yè)務3小時(含)以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件

5.多項選擇題根據《關于防范銀行票據業(yè)務風險提示的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]152號)規(guī)定,關于票據業(yè)務關鍵風險點的防控方面,說法正確的是()

A.加強對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調查。嚴格審核票據申請人資格、交易背景的真實性和背書轉讓過程的合理性,嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理,對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理,按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求,加強對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查,嚴防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強票據審驗和查詢查復環(huán)節(jié)管理,嚴禁以票據查詢代替審驗,堅持雙人實地查詢

最新試題

柜員交接應堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。

題型:判斷題

每日營業(yè)終了,柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證,由柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員雙人清點,雙人核對,雙人裝箱,雙人加鎖,并作好交接登記,確保賬、實、簿相符,做到日清日結。

題型:判斷題

個人網上銀行開戶必須本人辦理,不得代辦。

題型:判斷題

上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調查過程中,應根據調查和公安、司法部門的偵查、受理情況,決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?,不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。

題型:判斷題

在辦理票據掛失業(yè)務中,可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。

題型:判斷題

嚴禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所,嚴禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了,要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。

題型:判斷題

在特殊情況下,經領導同意,重要空白憑證能帶離柜臺使用。

題型:判斷題

長期合作的黃金客戶辦理大額轉賬業(yè)務,可以不需要領導審批

題型:判斷題

缺少人員的情況下,會計主管可以直接操作柜面業(yè)務。

題型:判斷題

網上銀行證書的存放介質主要是U-Key。U-Key應視同重要空白憑證保管,實行專人管理、出入庫登記制度。

題型:判斷題