多項選擇題《關(guān)于加強(qiáng)防范企業(yè)老板失聯(lián)跑路風(fēng)險的通知》鄂農(nóng)信辦發(fā)〔2014〕53號)規(guī)定,發(fā)生企業(yè)老板失聯(lián)、跑路風(fēng)險,要按照“三控、兩查”模式處理?!皟刹椤笔侵福ǎ?。

A.查損失
B.查內(nèi)控
C.查線索
D.查責(zé)任


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1.多項選擇題《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》(銀監(jiān)辦發(fā)[2012]127號)規(guī)定,辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面,不得存在以下行為()

A.柜員辦理本人業(yè)務(wù)
B.不按規(guī)定核對預(yù)留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務(wù)
C.代客戶申請、啟用、操作網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、電話銀行業(yè)務(wù)
D.代客戶保管客戶存單、卡、折、票據(jù)、印鑒卡、身份證等重要物品

2.多項選擇題《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)[2015]97號)規(guī)定,關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面,說法正確的是()

A.業(yè)務(wù)管理條線作為第一道防線應(yīng)承擔(dān)起風(fēng)險防控的首要責(zé)任,負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進(jìn),及時收集基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)訴求和風(fēng)險防范建議,動態(tài)調(diào)整制度、流程、風(fēng)險控制措施,提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風(fēng)險合規(guī)條線作為第二道防線應(yīng)認(rèn)真落實風(fēng)險監(jiān)測、重點業(yè)務(wù)風(fēng)險檢查、風(fēng)險事件牽頭處置及實施問責(zé)等職責(zé)
C.審計監(jiān)督條線作為第三道防線應(yīng)加大對重點風(fēng)險隱患的監(jiān)督檢查,對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題提出整改意見
D.三道防線各部門應(yīng)分工明確、職責(zé)清晰、有機(jī)配合、無縫對接。

3.多項選擇題根據(jù)《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》(銀監(jiān)辦發(fā)[2012]127號)規(guī)定,銀行賬戶管理方面,不得存在以下行為()

A.獲取客戶密碼,泄漏、擅自修改客戶信息
B.利用客戶賬戶過渡本人資金
C.通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金
D.違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)

4.多項選擇題合規(guī)現(xiàn)場檢查采取定期或不定期的方式進(jìn)行,檢查主要內(nèi)容包括()

A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查,提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查,及時識別和預(yù)警操作風(fēng)險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場糾正,提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行對存在問題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究

5.多項選擇題根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社內(nèi)部審計工作制度》(鄂農(nóng)信發(fā)[2007]20號)規(guī)定,下面對縣(市)行社稽核部門的主要任務(wù)表述正確的有:()

A.對轄內(nèi)基層行社開展常規(guī)性序時審計
B.對基層行社主任(行長)及重要崗位人員進(jìn)行離任審計、離崗審計、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計
C.對轄內(nèi)基層行社財務(wù)管理、信貸管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況真實性等進(jìn)行專項審計
D.對50萬元以上到期未收回的貸款和發(fā)案金額在20萬元以上的基層行社進(jìn)行審計

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查庫人員履行查庫職責(zé)時,查庫登記簿填寫真實、完整,不得有代查代登現(xiàn)象。

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上級案防牽頭部門在對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險事件和案件的調(diào)查過程中,應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況,決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán),不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。

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