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你可能感興趣的試題
A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.各金融機(jī)構(gòu)總行
C.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.各金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質(zhì)
A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識(shí)別措施。
C、對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶不再重新識(shí)別客戶身份。
D、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶評(píng)定、定期審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識(shí)別工作。
A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道
A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶
最新試題
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個(gè)人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個(gè)人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒(méi)有明顯的規(guī)律性。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括（）。
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。