A.負責人
B.高管人員
C.合規(guī)管理人員
D.全體員工
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A.日常監(jiān)督和專項監(jiān)督
B.突擊性監(jiān)督和專項監(jiān)督
C.日常監(jiān)督和持續(xù)監(jiān)督
D.突擊性監(jiān)督和專項監(jiān)督
A.財務部門
B.內部控制評價部門
C.監(jiān)事會
D.董事會
A.全面性
B.重要性
C.客觀性
D.主觀性
A.企業(yè)財務部門
B.企業(yè)業(yè)務部門
C.企業(yè)董事會或類似權力機構
D.企業(yè)風險管理部門
A.獨立于開發(fā)單位的專業(yè)機構
B.開發(fā)商
C.合作單位
D.合作開發(fā)商
最新試題
代理機構終止營業(yè)的，應收回所有（）。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
代理機構所有業(yè)務憑證，應由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。
《商業(yè)銀行內部審計指引》規(guī)定，內部審計人員在從事內部審計活動時（）。
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
商業(yè)銀行應當加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權限管理，確保信息安全。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產生影響的程度。