多項選擇題合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的步驟有（）。

A.確定合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測對象和目標(biāo)
B.對合規(guī)風(fēng)險進行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生


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1.多項選擇題合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)包括的功能有（）。

A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告

2.多項選擇題為實現(xiàn)合規(guī)管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，農(nóng)業(yè)銀行建立包括（）等在內(nèi)的合規(guī)管理制度體系

A.檢查機制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險管理辦法
D.操作規(guī)程

3.多項選擇題合規(guī)管理定期報告的核心要素是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險評估情況
B.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測情況
C.合規(guī)風(fēng)險原因分析
D.已采取的風(fēng)險控制措施

4.多項選擇題合規(guī)報告包括（）

A.季度報告
B.定期報告
C.年度報告
D.臨時報告

5.多項選擇題建立合規(guī)風(fēng)險提示制度具體做法有（）。

A.對日常管理和監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件、監(jiān)管要求重大變化等進行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見、檢查通報、評級結(jié)果等作為合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的重要內(nèi)容
D.針對外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊

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