A.禁入類
B.高風險
C.中風險
D.低風險
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A.日?？梢山灰讏蟾?br />
B.人工發(fā)起可疑交易報告
C.回溯性分析報告
D.大額可疑交易報告
A.毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級機構(gòu)的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預(yù)警提示
A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，向同業(yè)金融機構(gòu)或者客戶收取費用但未提供實質(zhì)性服務(wù)
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。