A.未按規(guī)定對異常交易的銀行卡、賬戶采取措施
B.持有、保留他人銀行卡（折）
C.未征得持卡人同意，擅自違規(guī)為他人銀行卡加辦關聯(lián)業(yè)務
D.代銀行卡申請人在申請材料上簽字，或做違規(guī)填寫、更改、不實勾選
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A.未執(zhí)行銀行業(yè)資費標準
B.違反規(guī)定辦理掛失手續(xù)
C.丟失重要空白憑證
D.丟失大量已打印的取款通知單
A.在營業(yè)時間內(nèi)無故拒絕受理本網(wǎng)點已開辦的相關業(yè)務
B.未與單位客戶簽訂批量開戶協(xié)議而為其批量開戶
C.批量業(yè)務處理全過程未執(zhí)行雙人操作規(guī)定
D.未按規(guī)定對商戶注冊資料進行審核，并完整留存客戶資料
A.柜員與客戶發(fā)生糾紛造成不良影響
B.柜員在營業(yè)時間擅自離崗
C.未經(jīng)批準在非營業(yè)時間辦理業(yè)務
D.涂改、偽造原始憑證
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.董事會
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南
最新試題
郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
郵儲銀行應制定代理營業(yè)機構安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”（）。
董事會下設的（）（）或專門設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構的要求。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。