多項選擇題房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構要在銷售房屋、提供經(jīng)紀等相關服務時履行反洗錢義務,包括()。

A.建立健全反洗錢內控制度體系,加強對高風險業(yè)務、客戶的風險管控措施
B.采取適當?shù)拇胧?,了解客戶及其交易目的和交易性質
C.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
D.核對客戶的有效身份證件并留存復印件;妥善保存客戶身份資料和交易記錄
E.發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑資金或資產(chǎn)為犯罪收益或與恐怖融資有關的,應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送可疑交易報告


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1.多項選擇題《住房城鄉(xiāng)建設部人民銀行銀監(jiān)會關于規(guī)范購房融資和加強反洗錢工作的通知》嚴禁違規(guī)提供“首付貸”等購房融資,包括()

A.嚴禁房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構違規(guī)提供購房首付融資。
B.嚴禁互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構、小額貸款公司違規(guī)提供“首付貸”等購房融資產(chǎn)品或服務。
C.嚴禁違規(guī)提供房地產(chǎn)場外配資。
D.嚴禁個人綜合消費貸款等資金挪用于購房。

2.多項選擇題中國人民銀行關于優(yōu)化企業(yè)開戶服務的指導意見基本原則包括()。

A.獨立審慎原則
B.了解你的客戶
C.綜合施策原則
D.注重實效原則

3.多項選擇題()發(fā)現(xiàn)可疑交易活動需要調查核實的,可以向社會組織進行調查。

A.中國人民銀行
B.任一機構
C.副省級城市中心支行以上分支機構
D.副市級城市中心支行以上分支機構

5.多項選擇題《社會組織反洗錢和反恐怖融資管理辦法》所稱社會組織是指()。

A.在中華人民共和國境內登記的社會團體
B.在中華人民共和國境內登記的基金會
C.在中華人民共和國境內登記的社會服務機構(民辦非企業(yè)單位)
D.外國商會

最新試題

開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型:判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內容以附件形式上報。

題型:判斷題