A.監(jiān)事任期每屆三年
B.應(yīng)當(dāng)有公司職工代表
C.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事
D.應(yīng)當(dāng)有股東代表
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A.所得收入歸公司所有
B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導(dǎo)致的損害
C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理
D.所得收入歸個人,但公司應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)人員進行處罰問責(zé)
下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法,錯誤的有()
I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)
III中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定,對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施行政管理
IV證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力和風(fēng)險控制水平相適應(yīng)
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III,IV
D.I、II、IV
根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化,防范道德風(fēng)險工作綱要》,下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法,正確的是()。
I監(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度,落實“雙罰”與“終身追責(zé)”
II堅持’’弘揚守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運用刑事,民事,行政,自律等多種手段,形成多層次追責(zé)體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī),督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用
A.I、II
B.I、II、III,IV
C.I、III、IV
D.II、III
根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引(試行)》,金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()。
I證券公司或交易對手方破產(chǎn)的
II 一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障,導(dǎo)致交易暫停超過一個工作日的
IV證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略,市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析,確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III,IV
最新試題
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中,不包括()
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是()。