多項(xiàng)選擇題客戶經(jīng)理應(yīng)首先按照()(以下統(tǒng)稱合規(guī)性審查表)提示的要求逐項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審查,審查通過打“√”,審查未通過打“×”,對具體授信業(yè)務(wù)不適用的項(xiàng)目填寫“-”,并將審查結(jié)果填入CECM系統(tǒng)的合規(guī)性審查表中。

A、資料合規(guī)性審查表
B、產(chǎn)品合規(guī)性審查表
C、項(xiàng)目合規(guī)性審查表
D、擔(dān)保合規(guī)性審查表


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1.多項(xiàng)選擇題企業(yè)法人資料合規(guī)性審查表對客戶財(cái)務(wù)報表的審查要點(diǎn)、()

A、提供近三年經(jīng)財(cái)政部門核準(zhǔn)或會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報告
B、提供三個月以內(nèi)最近一期財(cái)務(wù)報表
C、提供詳細(xì)的會計(jì)報表附注
D、集團(tuán)客戶提供合并及本部報表

2.多項(xiàng)選擇題一般流動資金貸款(含中期流動資金貸款)合規(guī)性審查表對外部合規(guī)的審查要點(diǎn)、()

A、流動資金貸款不得用于固定資產(chǎn)、股權(quán)等投資
B流動資金貸款不得用于國家禁止生產(chǎn)、經(jīng)營的領(lǐng)域和用途
C、流動資金貸款期限不得超過三年
D、納入對借款人及借款人所在集團(tuán)客戶的統(tǒng)一授信額度管理

3.單項(xiàng)選擇題對于企業(yè)的在建工程,我們應(yīng)關(guān)注其合規(guī)性。合規(guī)性文件主要包括()

A、發(fā)改委備案
B、環(huán)保部門環(huán)評文件
C、土地規(guī)劃文件
D、以上都對

4.單項(xiàng)選擇題重點(diǎn)科目易隱藏風(fēng)險,應(yīng)著重分析,重點(diǎn)科目的概念是()

A、金額大
B、占比高
C、變動異常超過5%
D、以上都對

5.單項(xiàng)選擇題人行征信系統(tǒng)查詢結(jié)果使用有兩個核對,一個處理,內(nèi)容包括、()

A、核對包括貸款卡借款與財(cái)務(wù)報表數(shù)據(jù)核對
B、貸款卡中財(cái)務(wù)報表與審計(jì)報告核對
C、一個處理是對貸款卡的查詢結(jié)果(欠息、墊款、關(guān)注、處罰信息)要處理
D、以上都對;

最新試題

對于()檢查,檢查單位在檢查前應(yīng)做好保密工作,確保檢查的有效性。

題型:單項(xiàng)選擇題

柜員在審核托收票據(jù)時,發(fā)現(xiàn)票據(jù)沒有注明貨幣代碼,則以下表述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)同業(yè)資金可開立()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于大額活期存款計(jì)息和結(jié)息的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

銀行應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)為存款人辦理銀行結(jié)算賬戶的開立、變更和撤銷業(yè)務(wù)。必須嚴(yán)格執(zhí)行開立一般存款賬戶、非預(yù)算單位專用存款賬戶、個人銀行結(jié)算賬戶后在()個工作日內(nèi)通過人民銀行賬戶管理系統(tǒng)向人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)備案的規(guī)定。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列對持票人的追索權(quán)描述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)全面監(jiān)控原則,各級行應(yīng)定期檢查監(jiān)控錄像設(shè)備,定期更換監(jiān)控錄像帶,確保監(jiān)控錄像系統(tǒng)正常運(yùn)行,監(jiān)控錄像帶至少保留()天。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于背書的表述是不正確的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

貼現(xiàn)的最長期限是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對委托貸款業(yè)務(wù)中委托人的營業(yè)稅及附加應(yīng)()。

題型:單項(xiàng)選擇題