A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
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A.30~45日
B.30~60日
C.30~75日
D.60~90日
A.申請(qǐng)證券上市交易的審核,申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定,暫?;蚪K止上市交易的情形
B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定,上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級(jí)以上
D.證券交易所指定
A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票,依法采取承銷(xiāo)方式的
B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷(xiāo)方式的
C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券,依法采取承銷(xiāo)方式的
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整,客戶(hù)交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
A.2
B.3
C.5
D.7
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
最新試題
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。