單項選擇題下列選項中,不屬于《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是()

A.信息披露
B.內幕交易
C.操縱市場
D.欺詐客戶


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1.單項選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中,公開原則的核心要求是()

A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對被監(jiān)管對象給予公正的待遇
C.實現市場信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實現

2.單項選擇題下列選項中,不屬于證券發(fā)行、交易活動的當事人應遵守的原則的是()

A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實信用原則

3.單項選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中,核心要求是實現市場信息的公開化的是()

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

4.單項選擇題下列選項中,()不屬于證券發(fā)行和交易必須遵循的原則。

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

6.單項選擇題下列有關公司實際控制人的說法中,錯誤的是()

A.公司實際控制人就是公司的控股股東
B.通過投資關系,能夠實際支配公司行為的人是實際控制人
C.通過協(xié)議,能夠實際支配公司行為的人是實際控制人
D.通過人事安排,能夠實際支配公司行為的人是實際控制人

9.單項選擇題公司違反《公司法》規(guī)定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,責令改正,處以()的罰款。

A.5000元以上1萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下

最新試題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題