單項(xiàng)選擇題向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.4億元


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1.單項(xiàng)選擇題股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由()自行負(fù)責(zé)。

A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)督部門
D.投資者

2.單項(xiàng)選擇題股票發(fā)行申請(qǐng)的審核,由()負(fù)責(zé)。

A.證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)
B.國務(wù)院授權(quán)的部門
C.財(cái)政部
D.中國人民銀行

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,公開發(fā)行公司債券籌集的資金()

A.可以用于彌補(bǔ)虧損
B.用于非生產(chǎn)性支出
C.用于購置職工住房
D.必須用于核準(zhǔn)的用途

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項(xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項(xiàng)選擇題