單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的是()

A.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,且拒絕糾正
B.股本總額減至人民幣5000萬元
C.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正


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2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告事項(xiàng)的說法中,錯(cuò)誤的是()

A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實(shí)際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

3.單項(xiàng)選擇題股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,向證券交易所報(bào)送的文件不包括()

A.上市報(bào)告書
B.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議
C.未經(jīng)審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

4.單項(xiàng)選擇題股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送有關(guān)文件。

A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.發(fā)行審核委員會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市條件的說法中,錯(cuò)誤的是()

A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣2000萬元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

8.單項(xiàng)選擇題證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用的交易方式是()

A.集中競(jìng)價(jià)交易方式
B.公開的交易方式
C.做市商交易方式
D.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

最新試題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題