A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會
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A.董事長
B.總經理
C.監(jiān)事
D.獨立董事
A.證券公司可以設獨立董事
B.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務
C.證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔任董事會外的職務
D.證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系
A.1
B.2
C.3
D.4
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.財政部管理機構
C.中國銀監(jiān)會審批機構
D.中國證監(jiān)會審批機構
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
A.期貨公司依法設立后，即可從事商品、金融期貨經紀業(yè)務
B.期貨公司只能申請從事境內期貨經紀業(yè)務
C.期貨公司業(yè)務實行許可制度
D.期貨公司從事商品期貨經紀業(yè)務兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務
A.30%
B.50%
C.75%
D.85%
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.銀監(jiān)會
A.以營利為目的
B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理
C.以其全部財產承擔民事責任
D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定
A.發(fā)改委
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.銀監(jiān)會
最新試題
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
下列行為主要體現基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。