單項(xiàng)選擇題有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()

A.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.證券公司的董事會


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事,下列說法錯(cuò)誤的是()

A.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事
B.證券公司的獨(dú)立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
C.證券公司的獨(dú)立董事,可以在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
D.證券公司的獨(dú)立董事,不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

4.單項(xiàng)選擇題證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn),并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部管理機(jī)構(gòu)
C.中國銀監(jiān)會審批機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會審批機(jī)構(gòu)

最新試題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項(xiàng)選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項(xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項(xiàng)選擇題