對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出慮假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
Ⅳ.構(gòu)成犯霏的，依法追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）
Ⅰ.簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批
Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間
Ⅲ.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對(duì)象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)
Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨交易所的職責(zé)包括（）
Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
最新試題
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。