單項選擇題

對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出慮假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當依法給予行政處分
Ⅳ.構(gòu)成犯霏的,依法追究刑事責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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2.單項選擇題

股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.單項選擇題證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當在任職前取得經(jīng)()核準的任職資格。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

9.單項選擇題下列情形中,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的是()

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用
C.證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款

10.單項選擇題證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定(),以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司

最新試題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當至()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題