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單項選擇題 期貨監(jiān)督管理的基本內容包括（）
Ⅰ.簡政放權，取消部分審批
Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間
Ⅲ.適應多元化需要，調整業(yè)務規(guī)則
Ⅳ.強化期貨公司的信息披露義務

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

1.單項選擇題 股東權利濫用的內容包括（）
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.單項選擇題 證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權。
Ⅰ.薪酬與提名委員會
Ⅱ.審計委員會
Ⅲ.風險控制委員會
Ⅳ.風險規(guī)避委員會

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.單項選擇題 期貨交易所的職責包括（）
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務
Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.單項選擇題證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經（）核準的任職資格。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

5.單項選擇題證券經紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，（）

A.免于罰款
B.處以3萬元以下的罰款
C.處以3萬元的罰款
D.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

6.單項選擇題我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

A.1
B.3
C.4
D.5

7.單項選擇題我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以（）的名義單獨立戶管理。

A.所有客戶
B.每個客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行

8.單項選擇題下列情形中，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的是（）

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用
C.證券公司借用客戶資金，30日內還清
D.客戶支付與證券交易有關的稅款

9.單項選擇題證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司

10.單項選擇題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。

A.1
B.2
C.3
D.5

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