A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
B.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點和風(fēng)險、費率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務(wù)
D.拒絕為其辦理該風(fēng)險等級的產(chǎn)品購買
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A.操作風(fēng)險不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯
B.操作風(fēng)險是全公司所有部門要應(yīng)對的風(fēng)險
C.操作風(fēng)險是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險
D.操作風(fēng)險包括制度和流程風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、新業(yè)務(wù)風(fēng)險和道德風(fēng)險
A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個工作日前
A.運用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格
B.未建立和管理投資對象備選庫
C.未建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
A.無須；必須
B.必須；必須
C.必須；無須
D.無須；無須
A.投資者的申購申請通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送代銷機構(gòu)總部，再由代銷機構(gòu)總部發(fā)送注冊登記機構(gòu)，最后由注冊登記機構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷機構(gòu)
B.投資者的申購申請通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送注冊登記機構(gòu)，再由注冊登記機構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷售機構(gòu)總部，最后由代銷機構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購申請通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送代銷機構(gòu)總部，再由代銷機構(gòu)總部發(fā)送基金托管人，最后由基金托管人發(fā)送給注冊登記機構(gòu)確認(rèn)
D.投資者的申購申請通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送注冊登記機構(gòu)，再由注冊登記機構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送基金托管人及各代銷機構(gòu)總部
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。