A.免于罰款
B.處以3萬元以下的罰款
C.處以3萬元的罰款
D.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
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A.1
B.3
C.4
D.5
A.所有客戶
B.每個(gè)客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款
A.登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.證券公司的董事會(huì)
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.獨(dú)立董事
A.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事
B.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
C.證券公司的獨(dú)立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
D.證券公司的獨(dú)立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。