下列關(guān)于分公司法律地位的表述中,正確的有()
Ⅰ.分公司具有獨立的法人資格
Ⅱ.分公司獨立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.分公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動
Ⅳ.分公司從事經(jīng)營活動的民事責(zé)任由其總公司承擔(dān)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則有()
Ⅰ.化解證券市場風(fēng)險,保障證券交易正常運行,保證證券業(yè)健康發(fā)展
Ⅱ.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益,維護(hù)社會穩(wěn)定
Ⅲ.細(xì)化、落實《證券法》和《企業(yè)破產(chǎn)法》,完善證券公司市場退出法律制度
Ⅳ.嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司信息披露的主要內(nèi)容有()
Ⅰ.招股說明書
Ⅱ.上市公告書
Ⅲ.定期報告
Ⅳ.臨時報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券市場法律的有()
Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()
Ⅰ.訂立章程
Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召開創(chuàng)立大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()訣議,公司章程對投資或者擔(dān)??傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.理事會
Ⅱ.股東大會
Ⅲ.董事會
Ⅳ.股東會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)在自營業(yè)務(wù)中將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的,視情節(jié)輕重,將受到的處罰包括()
Ⅰ.撒銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.追究刑事責(zé)任
Ⅳ.警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中,正確的有()
Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司董事會秘書的職責(zé)包括()
Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管
Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是()
Ⅰ.停業(yè)整頓
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出慮假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
Ⅳ.構(gòu)成犯霏的,依法追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯誤的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。