下列有關(guān)上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定的說法中，正確的有（）
Ⅰ.上市公司1年內(nèi)對外擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的20%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
Ⅱ.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由人大及其常委會規(guī)定
Ⅲ.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜
Ⅳ.董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司設(shè)立董事會秘書，董事會秘書的職責(zé)包括（）
Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會會議的籌備
Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司文件保管
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
D.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載的事項(xiàng)不包括（）
Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東的資產(chǎn)狀況
Ⅳ.各股東的信譽(yù)狀況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載的事項(xiàng)包括（）
Ⅰ.股東的姓名
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東取得股份的日期
Ⅳ.各股東所持股票的編號
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。