單項選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定,超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,可對其實行的處罰包括()
Ⅰ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上50萬元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的,責(zé)令關(guān)閉
Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。

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下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

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開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型:單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題