根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,下列表述正確的有()
Ⅰ.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成
Ⅱ.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)
Ⅲ.期貨交易所必須實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
Ⅳ.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。
Ⅰ.期貨公司會(huì)員
Ⅱ.結(jié)算會(huì)員
Ⅲ.非結(jié)算會(huì)員
Ⅳ.證券公司會(huì)員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨交易所的職責(zé)包括()
Ⅰ.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
Ⅱ.設(shè)計(jì)合約,安排合約上市
Ⅲ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
Ⅳ.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨交易的基本特征包括()等。
Ⅰ.交易分散化
Ⅱ.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制
Ⅲ.杠桿機(jī)制
Ⅳ.全額保證金制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不屬于外匯期貨的標(biāo)的物有()
Ⅰ.商品
Ⅱ.股票
Ⅲ.期權(quán)
Ⅳ.貨幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
按基礎(chǔ)工具劃分,金融期貨的類(lèi)型主要有()
Ⅰ.債券類(lèi)期貨
Ⅱ.外匯期貨
Ⅲ.利率期貨
Ⅳ.股權(quán)類(lèi)期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管,可對(duì)其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.處3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ.處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),()不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
Ⅰ.基金銷(xiāo)售結(jié)算資金
Ⅱ.基金份額
Ⅲ.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)
Ⅳ.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)獲得的利潤(rùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
與公募基金相比,非公募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣,投資金額要求高,投資者的()常常受到一定限制。
Ⅰ.人數(shù)
Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模
Ⅲ.收入水平
Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的說(shuō)法中,正確的有()
Ⅰ.可以向合格投資者之外的單位募集資金
Ⅱ.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介
Ⅲ.不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介
Ⅳ.不得向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括()
Ⅰ.買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司的股票
Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司的債券
Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司的基金份額
Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷(xiāo)售人員的做法中,正確的是()。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人