A.證券從業(yè)人員
B.證券機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
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A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場
B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
C.兼任與其履行職責(zé)無利益沖突的職位
D.買賣法律明文禁止買賣的證券
A.6
B.12
C.18
D.24
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.人民銀行
D.證券業(yè)協(xié)會
A.具有中華人民共和國國籍,品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德
B.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
C.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷
D.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
A.被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
B.未通過證券從業(yè)人員年檢
C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
D.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施滿2年
A.5
B.10
C.15
D.20
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
A.1
B.2
C.3
D.4
A.戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.新任職保薦機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.原任職保薦機構(gòu)
最新試題
基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循()。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠實守信原則
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會應(yīng)撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴(yán)重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
證券市場禁入措施的適用對象包括()Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有()。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動有()。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人()。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽證的權(quán)利
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機構(gòu)出具的接收函
財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有()Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作