單項(xiàng)選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。

A.證券從業(yè)人員
B.證券機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有()。

A.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
C.兼任與其履行職責(zé)無(wú)利益沖突的職位
D.買賣法律明文禁止買賣的證券

3.單項(xiàng)選擇題從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須依法取得()的許可。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.人民銀行
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件不包括()。

A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍,品行良好、正直誠(chéng)實(shí),具有良好的職業(yè)道德
B.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
C.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷
D.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

5.單項(xiàng)選擇題不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的情形不包括()

A.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
B.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
D.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施滿2年

最新試題

證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括()Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問(wèn)題按照內(nèi)部程序向()報(bào)告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于30小時(shí)Ⅳ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn),下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)基金銷售行為的規(guī)范包括對(duì)()等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費(fèi)用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源的渠道有()。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備Ⅳ.有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,()。Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題