A.證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內(nèi)的行為,由經(jīng)紀人依法承擔相應的法律責任
B.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,應向客戶出示經(jīng)紀人證書,明示與所屬證券公司的關系
C.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶,屬于不正當?shù)母偁幮袨?br />
D.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議
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A.證券公司聘請證券經(jīng)紀人,應當首先簽訂委托合同
B.證券經(jīng)紀人應當向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀活動
D.證券經(jīng)紀人應當接受證券公司的監(jiān)督
A.5
B.10
C.20
D.30
A.5-7
B.5-10
C.3-5
D.3-7
A.6個月
B.1年
C.3-5年
D.5年以上
A.基本信息效力期限為10年
B.基本信息長期有效
C.獎勵信息效力期限為3年
D.處罰處分信息效力期限為3年
最新試題
對基金銷售行為的規(guī)范包括對()等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準,下列說法正確的有()。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應當提交的文件有()。Ⅰ.學歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有()。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構(gòu)及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務3年以上的經(jīng)歷
證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時,必須注明()。Ⅰ.機構(gòu)地址Ⅱ.個人真實姓名Ⅲ.機構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機構(gòu)名稱
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
財務與會計人員禁止從事的行為有()Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機構(gòu)出具的接收函
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅱ.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅳ.由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務