單項(xiàng)選擇題

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料中的()。
Ⅰ.變更登記申請報(bào)告
Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循()。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠實(shí)守信原則

題型:單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向()報(bào)告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

題型:單項(xiàng)選擇題

保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.不予核準(zhǔn)Ⅱ.已核準(zhǔn)的,撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu),自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

題型:單項(xiàng)選擇題

下列說法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于30小時(shí)Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動,應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.誠實(shí)守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

題型:單項(xiàng)選擇題

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

題型:單項(xiàng)選擇題