單項選擇題

保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。
Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益
Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

證券公司代銷金融產品,不得有的行為包括()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

題型:單項選擇題

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務

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證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得從事的活動有()。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

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《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括()。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人Ⅳ.證券投資咨詢機構的管理人員

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題型:單項選擇題