《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象包括（）。
Ⅰ.證券公司的管理人員
Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員
Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。
Ⅰ.學(xué)歷證書
Ⅱ.身份證
Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
Ⅰ.誠實(shí)守信
Ⅱ.獨(dú)立客觀
Ⅲ.客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申請人對申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾
Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料有（）。
Ⅰ.身份證復(fù)印件
Ⅱ.學(xué)歷證書復(fù)印件
Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊申請表
Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包含（）。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰
Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費(fèi)用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個人真實(shí)姓名Ⅳ.對投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說明
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址Ⅱ.個人真實(shí)姓名Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.誠實(shí)守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循（）原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
為了加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。Ⅰ.學(xué)歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為有（）Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作