A.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責任的
C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
D.唆使、協助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
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A.警告
B.沒收違法所得
C.1萬元以上3萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
A.不得篡改有關信息和資料
B.公開發(fā)表的關于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機構名稱和聯系人姓名
D.引用信息應當注明出處
A.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為,由經紀人依法承擔相應的法律責任
B.證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中,應向客戶出示經紀人證書,明示與所屬證券公司的關系
C.證券經紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶,屬于不正當的競爭行為
D.證券經紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議
A.證券公司聘請證券經紀人,應當首先簽訂委托合同
B.證券經紀人應當向證券業(yè)協會申請頒發(fā)證券經紀人證書
C.證券經紀人以證券公司的名義從事證券經紀活動
D.證券經紀人應當接受證券公司的監(jiān)督
A.5
B.10
C.20
D.30
最新試題
客戶資產管理業(yè)務投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循()原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎
證券公司代銷金融產品,不得有的行為包括()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務
證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務3年以上的經歷
證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明
證券市場禁入措施的適用對象包括()Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務機構的實際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,()。Ⅰ.引用有關信息、資料時,應當注明出處Ⅱ.引用有關信息、資料時,應當注明著作權人Ⅲ.不得篡改有關信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關信息、資料
下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯網進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
為了加強對證券經紀人的管理,證券公司應當()。Ⅰ.與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同,明確證券經紀人的授權范圍,并對經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理,保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度
下列不屬于證券經紀業(yè)務營銷人員對客戶的欺詐行為的有()。Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導客戶Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易