A.100
B.200
C.300
D.400
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.2
B.3
C.4
D.5
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為客戶辦理特定目的的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
A.守法合規(guī)
B.資格管理
C.約定運(yùn)作
D.集中管理
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作
A.2
B.3
C.5
D.7
A.財(cái)務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績(jī)
A.50
B.100
C.200
D.500
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.5倍以上10倍以下
D.10倍以上15倍以下
A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。