A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會視具體情況確定的責(zé)任承擔(dān)者
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A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司
A.3
B.4
C.5
D.6
A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
A.2
B.3
C.4
D.5
A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當性的，可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認
D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
A.金融產(chǎn)品購買人
B.中介機構(gòu)
C.金融產(chǎn)品發(fā)行人
D.監(jiān)管部門
A.只能有1個
B.至少有1個
C.至少有2個
D.至少有3個
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
A.6
B.5
C.4
D.3
A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。