A.1
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進(jìn)行買賣證券
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價
D.證券公司不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險
A.收益性
B.流動性
C.償還性
D.返還性
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。