A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明
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A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
A.委托人簽字的
B.受托人簽字的
C.經(jīng)紀(jì)人員審核的
D.經(jīng)公證的
A.1
B.2
C.3
D.4
A.5
B.10
C.15
D.20
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進(jìn)行買賣證券
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
最新試題
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。