單項(xiàng)選擇題證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(),為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》


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2.單項(xiàng)選擇題境內(nèi)法人申請(qǐng)辦理合并證券賬戶時(shí),需要提交的文件不包括()。

A.擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件
B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.法定代表人證明書
D.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書

3.單項(xiàng)選擇題法人申請(qǐng)查詢證券賬戶注冊(cè)資料,必須填寫()。

A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

5.單項(xiàng)選擇題自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí),還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原()。

A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明

6.單項(xiàng)選擇題境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),客戶須填寫(),并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

最新試題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題