下列主體中，應(yīng)當制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為的有（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列選項中，適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有（）。
Ⅰ.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票
Ⅱ.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.證券公司在境內(nèi)承銷證券
Ⅳ.投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
Ⅰ.發(fā)行價格
Ⅱ.股利分配政策
Ⅲ.籌資金額
Ⅳ.發(fā)行人基本情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當在網(wǎng)下結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的（）。
Ⅰ.名稱
Ⅱ.地址
Ⅲ.認購數(shù)量
Ⅳ.持有期限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有（）。
Ⅰ.證券公司重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險
Ⅱ.建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標準和風險控制措施
Ⅲ.加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
Ⅳ.加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為中的（），中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案。
Ⅰ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息
Ⅱ.以自有資金參與網(wǎng)下配售
Ⅲ.與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價和配售
Ⅳ.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。