證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料包括（）。
Ⅰ.資產托管協(xié)議
Ⅱ.備案報告
Ⅲ.集合資產管理計劃說明書
Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產
Ⅲ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立（）。
Ⅰ.限定性集合資產管理計劃
Ⅱ.特定性集合資產管理計劃
Ⅲ.非限定性集合資產管理計劃
Ⅳ.非特定性集合資產管理計劃

下列關于證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.與客戶簽訂定向資產管理合同
Ⅱ.通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
Ⅲ.與客戶簽訂集合資產管理合同
Ⅳ.將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管

證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的（）推廣集合資產管理計劃。
Ⅰ.集合資產管理合同
Ⅱ.集合資產推廣計劃
Ⅲ.集合資產管理風險提示書
Ⅳ.集合資產管理計劃說明書

證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
Ⅱ.遵循公平、公正的原則
Ⅲ.維護客戶的合法權益
Ⅳ.誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

資產管理業(yè)務的主要類型有（）。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
Ⅳ.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務

下列關于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循風險匹配原則，向客戶推薦適當?shù)漠a品或服務
Ⅱ.未取得客戶資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事客戶資產管理業(yè)務。
Ⅲ.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當實行分級運營管理
Ⅳ.證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產管理業(yè)務實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導

建立健全自營業(yè)務內部報告制度，報告內容包括但不限于（）。
Ⅰ.投資決策執(zhí)行情況
Ⅱ.自營資產質量
Ⅲ.自營盈虧情況
Ⅳ.風險監(jiān)控情況

下列關于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的相關處罰的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款