定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍,并且應當與客戶的風險認知與承受能力,以及證券公司的()相匹配。
Ⅰ.投資經驗
Ⅱ.公司規(guī)模
Ⅲ.風險控制水平
Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃,應當提交的材料包括()。
Ⅰ.資產托管協(xié)議
Ⅱ.備案報告
Ⅲ.集合資產管理計劃說明書
Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定,下列說法正確的有()。
Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,可以接受證券形式的資產
Ⅲ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,可以設立()。
Ⅰ.限定性集合資產管理計劃
Ⅱ.特定性集合資產管理計劃
Ⅲ.非限定性集合資產管理計劃
Ⅳ.非特定性集合資產管理計劃
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務的說法中,正確的有()。
Ⅰ.與客戶簽訂定向資產管理合同
Ⅱ.通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
Ⅲ.與客戶簽訂集合資產管理合同
Ⅳ.將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的()推廣集合資產管理計劃。
Ⅰ.集合資產管理合同
Ⅱ.集合資產推廣計劃
Ⅲ.集合資產管理風險提示書
Ⅳ.集合資產管理計劃說明書
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事客戶資產管理業(yè)務,應當()。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
Ⅱ.遵循公平、公正的原則
Ⅲ.維護客戶的合法權益
Ⅳ.誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
資產管理業(yè)務的主要類型有()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
Ⅳ.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務,應當充分了解客戶,對客戶進行分類,遵循風險匹配原則,向客戶推薦適當?shù)漠a品或服務
Ⅱ.未取得客戶資產管理業(yè)務資格的證券公司,不得從事客戶資產管理業(yè)務。
Ⅲ.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務,應當實行分級運營管理
Ⅳ.證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,對證券公司客戶資產管理業(yè)務實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
建立健全自營業(yè)務內部報告制度,報告內容包括但不限于()。
Ⅰ.投資決策執(zhí)行情況
Ⅱ.自營資產質量
Ⅲ.自營盈虧情況
Ⅳ.風險監(jiān)控情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的相關處罰的說法中,正確的有()。
Ⅰ.責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。