A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
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A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
A.非法集資類犯罪
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪
C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復雜客體
A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當向（）進行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風險管理理念
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）