A.陳述的權(quán)利
B.依法聘請(qǐng)律師的權(quán)利
C.要求舉行聽證的權(quán)利
D.申辯的權(quán)利

A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理
D.曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理

A.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象
B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)
C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣
D.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任

A.本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
B.本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
C.本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
D.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟具體涉案金額數(shù)無(wú)關(guān)

A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.地方證監(jiān)局
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

A.乙公司機(jī)構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請(qǐng)及觀光游覽服務(wù)
D.高檔禮品

A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告
B.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告
D.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等

A.5
B.2
C.3
D.10

A.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級(jí)設(shè)計(jì)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益
C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，并承諾委托資金的來(lái)系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)