A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.個人財務(wù)狀況說明
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A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
A.中國人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?br />
C.財政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.省級地方人民政府
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢
最新試題
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責(zé)人IV.財務(wù)負責(zé)人