證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列選項中,不得注冊為投資主辦人的情形有()。
Ⅰ.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應(yīng)由其()簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經(jīng)理
Ⅲ.經(jīng)理
Ⅳ.主任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時,有權(quán)采取的措施包括()。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
期貨交易所的會員管理包括()。
Ⅰ.會員資格
Ⅱ.會員的變更
Ⅲ.會員登記
Ⅳ.會員關(guān)系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,應(yīng)給予的處罰有()。
Ⅰ.責令停止承銷或者代理買賣
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。