A.國(guó)債市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.期貨市場(chǎng)
D.權(quán)證類(lèi)市場(chǎng)
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A.證券經(jīng)紀(jì)人
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.個(gè)人投資者
D.政府投資者
A.機(jī)構(gòu)證券
B.政府證券
C.組織證券
D.金融證券
A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體
B.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人
C.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D.各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人
A.直接性
B.集中性
C.相對(duì)較強(qiáng)的自主性
D.部分不可逆性
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)
C.推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)
D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
最新試題
證券交易所的組織形式大致可以分為（）。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會(huì)員制
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)有（）。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處Ⅳ.對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括（）。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益Ⅳ.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。Ⅰ.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實(shí)物證券的保管
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括（）。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（）。Ⅰ.證券的存管和過(guò)戶(hù)Ⅱ.證券持有人名冊(cè)登記Ⅲ.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券