中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)有()。
Ⅰ.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列屬于中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有()。
Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策
Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議
Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。
Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理
Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)有()。
Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用
Ⅱ.保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng)
Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序
Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.行政手段
Ⅳ.自律方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場監(jiān)管的對象包括()。
Ⅰ.證券發(fā)行人
Ⅱ.個(gè)人投資者
Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者
Ⅳ.證券中介機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用()等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。
Ⅰ.罰款
Ⅱ.利率政策
Ⅲ.稅收政策
Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括()。
Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金
Ⅱ.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益
Ⅳ.對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送()。
Ⅰ.中國人民銀行
Ⅱ.中國商務(wù)部
Ⅲ.財(cái)政部
Ⅳ.中國證監(jiān)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列各項(xiàng)中,屬于證券投資者保護(hù)基金的有()。
Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈
Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入
Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務(wù)部Ⅲ.財(cái)政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有()。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點(diǎn)有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強(qiáng)證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作
取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
根據(jù)我國《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.所在會計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計(jì)師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲