證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。
Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理
Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
我國證券市場監(jiān)管的目標有()。
Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用
Ⅱ.保護投資者利益,保障合法的證券交易活動
Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序
Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。
Ⅰ.經(jīng)濟手段
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.行政手段
Ⅳ.自律方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場監(jiān)管的對象包括()。
Ⅰ.證券發(fā)行人
Ⅱ.個人投資者
Ⅲ.機構(gòu)投資者
Ⅳ.證券中介機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用()等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)。
Ⅰ.罰款
Ⅱ.利率政策
Ⅲ.稅收政策
Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括()。
Ⅰ.籌集、管理和運作基金
Ⅱ.監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作
Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益
Ⅳ.對證券公司進行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。
Ⅰ.中國人民銀行
Ⅱ.中國商務(wù)部
Ⅲ.財政部
Ⅳ.中國證監(jiān)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列各項中,屬于證券投資者保護基金的有()。
Ⅰ.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈
Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入
Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。
Ⅰ.中央銀行債券
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.銀行存款
Ⅳ.購買股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。
Ⅰ.證券的存管和過戶
Ⅱ.證券持有人名冊登記
Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲
證券交易所的組織形式大致可以分為()。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會員制
設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務(wù)部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有()。Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律Ⅲ.為會員提供信息服務(wù)Ⅳ.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解Ⅱ.對會員單位的自律管理Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究