單項選擇題

證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用()等經濟手段對證券市場進行干預。
Ⅰ.罰款
Ⅱ.利率政策
Ⅲ.稅收政策
Ⅳ.公開市場業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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證券金融公司開展轉融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立()。Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通資金交收賬戶

題型:單項選擇題

我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內容主要有()。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件

題型:單項選擇題

證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

題型:單項選擇題

根據我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》,注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括()。Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲

題型:單項選擇題

取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的資信評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循()原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平

題型:單項選擇題

下列屬于會計師事務所應執(zhí)行的證券、期貨相關業(yè)務的有()。Ⅰ.接受委托買賣證券Ⅱ.凈資產驗證Ⅲ.財務報表審計Ⅳ.實收資本的審驗

題型:單項選擇題

中國證券業(yè)協會的自律管理職能包括()。Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解Ⅱ.對會員單位的自律管理Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究

題型:單項選擇題

下列各項中,屬于證券投資者保護基金的有()。Ⅰ.國內外機構、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉換債券等證券時,申購凍結資金的利息收入Ⅳ.依法向有關責任方追償所得

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構,其主要職責有()。Ⅰ.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會在履行自己職責時,下列屬于其有權采取的措施有()。Ⅰ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶Ⅱ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據的,可以直接凍結或者查封該財產Ⅳ.對有證據證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的,經中國證監(jiān)會批準后,可以凍結該財產或者查封

題型:單項選擇題