A.4
B.3
C.2
D.1
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A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
A.投資合理性
B.投資適當(dāng)性
C.投資合法性
D.投資公平性
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C.設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社?;?/p>
最新試題
證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用()等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請(qǐng),安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實(shí)物證券的保管
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送()。Ⅰ.中國(guó)人民銀行Ⅱ.中國(guó)商務(wù)部Ⅲ.財(cái)政部Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊(cè)登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
回顧十余年來我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程,主要特點(diǎn)有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大
下列屬于會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ.接受委托買賣證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證Ⅲ.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括()。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益Ⅳ.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí),下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,可以凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封