A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
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A.查詢當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣
D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料
A.營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益
B.形成證券市場(chǎng)的法制秩序
C.追求自律規(guī)范的市場(chǎng)秩序
D.優(yōu)先保護(hù)投資者利益
A.公開(kāi)、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
A.公開(kāi)原則
B.公允原則
C.公平原則
D.公正原則
A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益,通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
B.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心,有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
C.是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用
D.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
A.證券經(jīng)紀(jì)人
B.證券登記結(jié)算公司
C.存管銀行
D.證券交易所
A.公司制
B.會(huì)員制
C.社團(tuán)組織
D.非獨(dú)立法人
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.主席會(huì)議
最新試題
證券交易所的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格Ⅳ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括()。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益Ⅳ.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過(guò)程中,下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的有()。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
下列各項(xiàng)中,屬于證券投資者保護(hù)基金的有()。Ⅰ.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)有()。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng)Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是加強(qiáng)證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作