證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反相關法律法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、()等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅲ.責令處分有關人員
Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D.Ⅰ、Ⅲ
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下列情形中,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有()。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列選項中,屬于基金份額持有人享有的權利的有()。
Ⅰ.分享基金財產收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產
Ⅲ.召開基金份額持有人大會
Ⅳ.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,屬于證券承銷業(yè)務種類的有()。
Ⅰ.自銷
Ⅱ.包銷
Ⅲ.經銷
Ⅳ.代銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、1V
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的,可采取的處罰措施有()。
Ⅰ.責令停止承銷
Ⅱ.沒收全部財產
Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅳ.給投資者造成損失的,應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于股份有限公司設立的說法中,正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定
Ⅲ.設立股份有限公司,股東的人數應當在2人以上200以下
Ⅳ.在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
根據《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為()
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是()
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。
根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。