證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.注冊登記

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅲ.責令處分有關人員
Ⅳ.責令暫停新增客戶

下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。
Ⅰ.分享基金財產收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產
Ⅲ.召開基金份額持有人大會
Ⅳ.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟

下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有（）。
Ⅰ.自銷
Ⅱ.包銷
Ⅲ.經銷
Ⅳ.代銷

證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有（）。
Ⅰ.責令停止承銷
Ⅱ.沒收全部財產
Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅳ.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任

下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定
Ⅲ.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下
Ⅳ.在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

信用交易包括（）。
Ⅰ.融券交易
Ⅱ.期權交易
Ⅲ.融資交易
Ⅳ.遠期交易

資產托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產管理合同的約定，履行（）等職責。
Ⅰ.安全保管客戶委托資產
Ⅱ.提高客戶資產收益
Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為
Ⅳ.辦理資金收付事項

下列關于基金運作方式的說法，正確的有（）。
Ⅰ.基金合同應當約定基金的運作方式
Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式
Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回