A.地域
B.業(yè)務(wù)
C.行業(yè)
D.客戶
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A.審批洗錢風(fēng)險管理政策和程序
B.貫徹落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機制
C.識別、評估、監(jiān)測本機構(gòu)的洗錢風(fēng)險，提出控制洗錢風(fēng)險的措施和建議，及時向高級管理層報告
D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險管理策略及洗錢風(fēng)險管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險管理政策和程序的情況及時預(yù)警、報告并提出處理建議
A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任
A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任
A.中國人民銀行
B.中國人民銀行及其分支機構(gòu)
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行及其分支機構(gòu)
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
最新試題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）